所长刚被罚,员工又被曝违规冲上热搜!方正证券:涉事员工已离职

湖明达 2个月前 (02-23) 牛博热搜 82 0

2月22日,方正证券官微发布声明:近日,网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规行为,公司高度重视,已启动调查核查工作,相关涉事人员已离职。

所长刚被罚,员工又被曝违规冲上热搜!方正证券:涉事员工已离职 第1张

2月21日,坊间流出一份针对两名方正证券营业部员工的相关举报材料。

材料称,一名方正证券员工一边享受证券公司的高额收入及提出,占用公司的营销额度,以各种理由编造公出申请,同时利用职务之便,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下,通过微信及微信群向客户发送个股分预测或建议的相关信息,且在提供投资建议时,故意隐瞒了股票的风险,夸大投资回报,以此吸引投资人购买私募基金产品。另一名被举报的员工是上述员工的下属。-热搜

所长刚被罚,员工又被曝违规冲上热搜!方正证券:涉事员工已离职 第2张

网传举报材料截图

上述举报内容一度冲上牛博热搜

《华夏时报》牛博网记者从2月21日晚间开始就上述材料反映的内容,向方正证券相关工作人员进行求证,但截至发稿,牛博网记者并未收到具体回复。

值得注意的是,就在上个月5号,湖南证监局发布公告,因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题,对公司采取责令改正的监管措施。

同时,方正证券研究所所长刘章明也因背负领导责任被出具警示函。湖南证监局的罚单还显示,刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

牛博网资讯来源:华夏时报(柳川)

本期牛博网:刘锦平

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